Mit präventiver Compliance zu mehr Rechtssicherheit

Ein funktionierendes Compliance-Management gibt Rechtssicherheit und minimiert die Unternehmens- und Haftungsrisiken. Es schafft zudem Akzeptanz bei Geschäftspartnern und trägt so zu Fairness im freien Wettbewerb bei. Durch die regelmäßige Analyse des Unternehmensumfeldes in ökonomischen, ökologischen und gesellschaftlichen Bereichen und durch entsprechende Ausrichtung des Unternehmens trägt Compliance-Management zum nachhaltigen Unternehmenserfolg bei.

Im Wesentlichen tragen drei Faktoren dazu bei, dass Non-Compliance heute als eines der Hauptrisiken für Unternehmen gilt:

Steigende Regelungsdichte

Die zunehmende internationale Ausrichtung von Unternehmen, aber auch die national steigenden regulatorischen Anforderungen sowie die zunehmenden Erwartungen von industriellen Großkunden sorgen für eine steigende Regelungsdichte und erhöhen das Risiko von Regelverstößen.

Signifikante Aufdeckungsrisiken

Weiterhin lässt sich feststellen, dass auch das Aufdeckungsrisiko in den letzten Jahren signifikant gestiegen ist. Kronzeugenregelungen und Hinweisgebersysteme erweisen sich als hocheffizient, was die Aufdeckung von Fehlverhalten angeht. Zudem bedienen sich die Ermittlungsbehörden moderner und effizienter Techniken bei der Aufdeckung von Verstößen.

Gravierende Sanktionsrisiken

Die Sanktion von Regelverstößen ist sowohl für die Unternehmen wie auch für die handelnden Personen mittlerweile mit enormen wirtschaftlichen Risiken verbunden. Geschäftsführer, Vorstände und Aufsichtsräte werden zunehmend in die persönliche Haftung genommen. Grund dafür ist unter anderem, dass die gesetzlichen Anforderungen im Zusammenhang mit der Einrichtung von Compliance-Systemen strenger ausgelegt werden.

• Compliance-Risikoanalyse zur Bestimmung der unternehmensindividuellen Risiken,
• Kurzanalyse bestehender Compliance-Strukturen, z. B. zur Vorbereitung einer Zertifizierung und/ oder 
• Zertifizierung nach IDW-Prüfungsstandard 980.